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中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知

24 3月 , 2019  

发布日期:2015-9-10

  三是明确市场化运作机制,规定资产管理机构及其关联方持股基金管理人比例,以及基金发起人及其关联方认缴基金比例不低于30%。

为进一步发挥保险资金长期投资的独特优势,支持实体经济发展,防范相关风险,现就规范设立保险私募基金有关事项通知如下:

  通知中还明确,保险资产管理机构及其关联的保险机构在下属机构股权占比合计应当高于30%。核心策划人员不少于3名,且具有8年以上相关经验;团队已完成退出项目合计不少于3个。

十八、本通知自发布之日起施行。有关政策规定与本通知不一致的,以本通知为准。

  二是建立规范化的基金治理结构,基金管理人可以由基金发起人、资产管理机构及其下属机构担任。

(一)保险资产管理机构及其关联的保险机构在下属机构的股权占比合计应当高于30%;

  四是贯彻“放管结合”原则,对险资设立私募基金实行注册制度,建立相关负面清单制度,建立保险机构和保险基金发起人之间的隔离制度。

(一)已完成立项的储备项目预期投资规模应当至少覆盖拟募集规模的20%;

  新浪财经讯
9月11日,保监会召开新闻发布会,印发《关于设立保险私募基金有关事项的通知》,规范保险私募基金设立等行为,支持实体经济发展。

九、保险资金设立的私募基金,应当符合下列条件:

  保监会称,保险资金设立私募基金,发起人应当由保险资产管理机构的下属机构担任,主要负责发起设立私募基金、确定基金管理人、维护投资者利益并承担法律责任,是通过私募基金开展投资业务的载体。

(二)发起人及其关联的保险机构出资或认缴金额不低于拟募集规模的30%;

  保监会相关人士表示,保险资金运用投向基础设施债券计划第一位,信托第二位,股权投资第三位,可以投资P2P。保险资金设立的私募基金,投资业务涉及关联交易的,应当由决策机构中非关联方表决权2/3以上通过,且投资顾问委员会无异议方可实施,投资规模不得超过基金募集规模的50%

(四)中国保监会规定的其他审慎性条件。

  通知对保险私募基金进行了具体规范:一是明确基金类别和投向,支持险资设立成长基金、并购基金、新型战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业基金及相关母基金,重点投向重大基础设施、互联网金融等国家支持的产业和领域。

(三)未能妥善处理重大突发事件;

文  号:保监发〔2015〕89号

十六、保险资金参与发起设立私募基金并投资该基金,保险资产管理机构及其关联的保险机构在基金管理人的股权占比合计低于30%的,按照《保险资金投资股权暂行办法》的有关规定执行。

(四)未按照规定真实、准确、完整、及时地向投资人披露投资风险;

发起人应当通过制度设计,与相应的保险资产管理机构划清权利责任边界,确保法律意义上的独立运作;应当通过合同约定,与投资人明确权利责任界定,确保投资风险充分披露。

私募基金存续期间内,发起人和基金管理人发生变更、核心决策团队出现变动、基金管理出现重大风险和其他重大突发事件等情况的,基金管理人应当及时向中国保监会报告,并按规定办理注册信息变更事宜。

十二、保险资金设立的私募基金,投资业务涉及关联交易的,应当由决策机构中非关联方表决权2/3以上通过,且投资顾问委员会无异议方可实施,投资规模不得超过基金募集规模的50%。

(三)具有独立的、市场化的管理运作机制,包括但不限于股权激励机制、收益分成机制、跟投机制等;

五、基金管理人可以由发起人担任,也可以由发起人指定保险资产管理机构或保险资产管理机构的其他下属机构担任,主要负责资金募集、投资管理、信息披露、基金退出等事宜,是私募基金的投资管理机构。

发文单位:中国保险监督管理委员会

十三、保险资金设立私募基金,基金管理人应当于基金募集完成后的5个工作日、每季度结束后20个工作日和每年4月30日前,向中国保监会指定的信息登记平台提交募集情况报告、季度报告、年度报告及其他相关信息。

(六)其他违反有关法律、行政法规和本通知规定的行为。

(五)建立由主要投资人组成的投资顾问委员会,重点处理关联交易,利益冲突等事项;

(四)明确约定投资策略、投资方式、投资领域、投资限制、共同投资、投资集中度、投资流程、决策流程、投后管理、退出机制等;

生效日期:2015-9-10

七、保险资金设立私募基金,基金管理人由保险资产管理机构下属机构担任的,应当符合下列条件:


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