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中国保监会关于印发《保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试管理暂行办法》的通知

18 4月 , 2019  

第二十一条
考试人员有以下行为的,当场取消考试资格,1年内不得参加任职资格考试,并对有关人员及其所属保险机构进行通报:

  第四十九条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人,保险监督管理机构不予受理或者不予核准任职资格申请,并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。

第十六条
培训中心应根据报名情况,制定当期考试安排,至少提前7个工作日发布考试安排,并指定专人负责考试实施工作。

  第二十一条 保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系,订立书面劳动合同。

第七章 附 则

  (一)《公司法》第一百四十六条和《保险法》第八十二条规定的情形;

(三)考试期间查看、使用手机等通讯工具;

  (一)在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务;

第一章 总 则

  (一)了解拟任人员的基本情况;

公共知识主要是指经济金融基础知识、保险原理、国家相关保险政策及通用法律法规和监管规则等。

  第四十六条 保险机构出现下列情形之一的,保险监督管理机构可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务:

报名工作通过任职资格考试系统进行。保险机构应按照系统要求提交报名信息。

  第三十二条 保险监督管理机构应当自受理任职资格核准申请之日起20日内,作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的,经本机关负责人批准,可以延长10日,并应当将延长期限的理由告知申请人。

第十条
任职资格考试成绩1年内有效,考试通过后1年内可以申请核准对应的任职资格,超过1年未提交申请或未予核准,或者任职中断超过1年的,需重新参加考试。

  第二十四条 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的,保险监督管理机构不予核准其任职资格:

第八条 任职资格考试按照机构性质和岗位类别区分,定期集中组织考试。

  第四十一条 保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。

(四)违反考场纪律、影响考场秩序,不服从监考人员管理;

  (五)根据禁止进入保险业的行政处罚,解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定;

第十一条
对已核准任职资格的保险机构董事、监事和高级管理人员,转任同类保险机构同类岗位,无需重新考试;对已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务,无需重新考试,但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

  第五十一条 保险机构或者其从业人员违反本规定,由保险监督管理机构依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由保险监督管理机构责令改正,给予警告,对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款,但最高不超过3万元,对没有违法所得的处以1万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机构追究刑事责任。

机关各部门,各保监局,中国保险行业协会、中国保险学会、中国精算师协会、中国保险资产管理业协会,中国保险保障基金有限责任公司、中国保险信息技术管理有限责任公司,各保险公司、保险资产管理公司:

  第六章  附则

第二十五条 任职资格考试成绩全国互认,1年内有效。

  (二)保险公司董事、监事转任同类保险公司董事长以外的董事、监事;

第二十六条
对已核准任职资格的保险分支机构高级管理人员,转任同类同级保险分支机构同类岗位,无需重新考试;对已核准任职资格的保险分支机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务,无需重新考试,但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

  (二)同时担任同一家保险公司的董事长和总经理;

第十四条
保险机构应做好考试人员的组织工作,指定专人负责考试报名事宜。保险机构应严格按照相关岗位要求推荐考试人员。

  (二)对拟任人员需要重点关注的问题进行提示;

主观试题题型包括论述题和案例分析题,考试时由计算机随机抽题、组卷,人工阅卷。

  第四十七条 保险机构董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,保险监督管理机构可以将其认定为不适当人选:

第十九条 考试未通过人员可以申请补考,每人每年补考不得超过2次。

  本规定所称保险监督管理机构是指中国保监会及其派出机构。

第五章 考试纪律

  (一)拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请文件;

第九条
任职资格考试采取闭卷机考方式进行。试卷总分值100分,60分以上为合格。

  (二)董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务,严重危害保险公司业务经营的;

第四条
岗位类别分为董事、监事、总经理(副总经理、总经理助理)、董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人、保险资产管理公司首席风险管理执行官、外国保险机构驻华代表机构首席代表等10类。

  保险公司省级分公司及其以下分支机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的,其学历要求可以放宽至大学专科:

第十七条
客观试题考试后在系统后台当场生成成绩,主观试题由阅卷专家匿名阅卷。

  第三十一条 保险监督管理机构可以对保险机构拟任董事、监事和高级管理人员进行任职考察谈话,包括下列内容:

第七条
中国保监会建立试题库并定期更新,同时根据法律法规的修订、调整情况随时更新。

  (二)中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表;

发文单位:中国保险监督管理委员会

  (一)偿付能力严重不足;

第二十二条
因故不能参加考试的,须由保险机构人力资源部门报送书面请假函。无故缺考的,一律视为自动放弃。1年内无故缺考2次的,从第2次缺考之日起1年内不得报考。

  (二)未按照本规定履行对高级管理人员的任职管理责任;

(一)由他人冒名顶替参加考试;

  (五)接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书;

第二十条
考试人员凭有效证件进入考场,并严格遵守考试纪律。未携带有效证件的,不得参加考试。

  本规定所称省级以下分支机构,是指除省级分公司以外的分公司、中心支公司、支公司、营业部。

中国保监会

  (三)担任金融监管机构相当管理职务5年以上;

第十八条
培训中心在考试后7个工作日内发布考试成绩。保险机构及考试人员可在任职资格考试系统查询结果。

  (三)未按照规定提取或者结转各项责任准备金;

第三条
保险机构类别分为保险集团公司、财产保险公司、人身保险公司、资产管理公司、再保险公司、专属自保公司、相互保险组织等7类。

  (五)拟在西部地区任职的从业人员;

文  号:保监发〔2016〕6号

  第四十八条 保险机构在整顿、接管、撤销清算期间,或者出现重大风险时,中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施:

第六条 考试试题由客观试题和主观试题构成。

  保险监督管理机构审查发现存在不符合任职资格条件的情形,可以责令保险公司改正。

责任编辑:winema

  (二)担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务3年以上;

2016年1月18日

  (四)省级以下分支机构负责人,包括分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理;支公司、营业部经理;

第二十八条 本办法自印发之日起施行。

  (一)任职资格申请材料的基本内容;

第十五条
任职资格考试原则上每两月安排1次,遇特殊情况,可临时调整或另行安排。

  (二)5年内受到保险监督管理机构或其他金融监管部门行政处罚累计达到2次;

(二)携带资料抄袭,参加人员相互抄袭等舞弊行为;

  保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

第十二条
中国保监会人事教育部负责任职资格考试统筹管理工作,培训中心负责具体实施,相关业务部门负责题库建设和更新。

  (三)保险公司总经理以外的高级管理人员,转任同类保险公司同级或者下级职务;

发布日期:2016-1-18

  (三)因任职资格失效,解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定;

第三章 考试方式和成绩标准

  (六)指定或者撤销临时负责人的决定;

第四章 组织实施

  保险机构董事改任或者兼任高级管理人员、监事改任高级管理人员应当重新报经中国保监会核准任职资格。

第一条
为加强保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试(以下简称任职资格考试)组织管理工作,提高任职资格考试的科学化和规范化水平,根据《中华人民共和国保险法》、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《关于规范保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试工作的实施方案》等法律法规和规章制度,制定本办法。

  (四)转任同类保险公司省级分公司总经理助理以上职务高级管理人员的,还应当提供任前调查报告,对保险公司就任职人员是否符合任职资格条件进行调查的过程及结果进行详细记录;

客观试题题型包括单项选择题、多项选择题和判断题,考试时由计算机随机自动抽题、组卷并阅卷。

  第三十四条 已核准任职资格的高级管理人员,依照本规定第三十三条第一款规定任职的,其任职保险机构应当自任命决定作出之日起10日内向保险监督管理机构报告,提交下列书面材料一份,并同时提交有关电子文档:

第六章 保险分支机构高级管理人员任职资格考试

  本规定所称同类保险公司,是指同属财产险类保险公司、同属人身险类保险公司或者同属再保险公司。

(五)其他严重违反考试纪律的行为。

  (二)涉嫌严重损害被保险人的合法权益;

保险机构董事、监事和高级管理人员

  (三)同时担任同一家保险机构内三个以上高级管理人员职务,但兼任总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人等中国保监会规定承担特定职责的人员除外。

岗位要求主要是指各类岗位要求的拟任职人员的知识结构和能力水平等。

  第五十五条 保险机构依照本规定报送的任职资格审查材料和其他文件资料,应当用中文书写。原件是外文的,应当附中文译本。

第十三条
拟任保险机构董事、监事和高级管理人员应于提交任职资格核准申请前通过任职资格考试。

  (三)拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件,有护照的应当同时提供护照复印件;

任职资格考试管理暂行办法

  (三)中国保监会认为应当考察的其他内容。

第二章 考试内容和题库管理

  第十七条 保险公司省级以下分支机构负责人应当从事金融工作3年以上或者经济工作5年以上。

专业知识主要是指各类保险机构相对应的保险专业知识和监管规则等。

  第十二条 保险公司副总经理、总经理助理应当从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。

第五条 考试内容包括公共知识、专业知识和岗位要求等3部分。

  (二)从事法律、会计或者审计工作8年以上;

第二条
任职资格考试是评价保险机构拟任董事、监事和高级管理人员是否具备任职所必需的知识和能力水平的制度安排,考试成绩是核准保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格的重要依据。

  专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。

第二十七条 本办法由中国保监会人事教育部负责解释。

  中国保监会

第二十三条
培训中心每年向行业通报任职资格考试情况,并及时通报违纪处理等情况。

  第五十八条 本规定自201X年X月X日起施行;中国保监会2010年1月8日发布的《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令〔2010〕2号)、2014年1月23日发布的《关于修改<保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定>的决定》(保监会令〔2014〕1号)同时废止。

第二十四条
各保监局负责保险分支机构高级管理人员任职资格考试工作,并应遵循“精简范围,集中管理,考审分离,统一方式”的原则组织考试。

  第二十八条 保险机构应当在拟任董事、监事和高级管理人员任职前向保险监督管理机构提交下列书面材料一份,并同时提交有关电子文档:

对于不精通中文的外籍考试人员,单独安排考试场次,允许其带1名翻译参加考试,并适当延长考试时间。

  (一)同时担任两家保险公司董事长,但兼任的保险公司同属一家保险集团公司或者保险集团公司董事长兼任子公司董事长的除外;

生效日期:2016-1-18

  中国保监会建立保险机构董事、监事和高级管理人员职业评价体系,开展履职情况评价。

现将《保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格考试管理暂行办法》印发给你们,请遵照执行。

  (十)中国保监会规定的其他情形。

  第八条 保险机构董事、监事和高级管理人员在取得任职资格核准前应当通过保险监督管理机构组织或者认可的保险法规及相关知识测试。

  (五)申请前2年内受到保险监督管理机构警告或者罚款的行政处罚;

必赢娱乐棋牌,  保险公司副总经理、总经理助理、董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人按同级职务管理。

  第二十条 境外保险公司分公司高级管理人员任职资格核准,适用本规定保险公司总公司高级管理人员的有关规定。

  (二)担任保险公司部门负责人5年以上;

  (三)担任其他金融机构高级管理人员3年以上;

  (一)频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响;

  (三)中国保监会规定的其他情形。

  保险监督管理机构可以根据审慎监管原则对认定为不适当人选的保险机构董事、监事和高级管理人员及所在保险机构采取相应的措施。

  (一)通知出境管理机关依法阻止其出境;

  (五)与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。

  第五十七条 本规定由中国保监会负责解释。

  (七)中国保监会规定的其他材料。

  第九条 保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。

  第五十条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,由保险监督管理机构撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格,并在3年内不再受理其任职资格的申请。

  第四章  监督管理

  (七)受到其他行政管理部门重大行政处罚未逾2年;

  (一)董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定;

  第三十七条 保险机构负责人不能履行职务或缺位时,可以指定临时负责人,但临时负责时间累计不得超过6个月。保险机构应当在6个月内选聘具有任职资格的人员正式任职。

  第四十二条 保险机构出现下列情形之一的,保险监督管理机构可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函,进行监管谈话,要求其就相关事项作出说明,并可以视情形责令限期整改:

  (三)5年内被保险监督管理机构出示重大风险提示函、监管函累计达到3次,或者3年内被监管谈话累计达到3次;

  一、通过电子邮件将意见发送至:law@circ.gov.cn。

  (一)获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命;

  第五章  法律责任

  第三十六条 除本规定第三十三条第一款规定的情形外,未经保险监督管理机构核准任职资格,保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。

  第三十五条 保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的,其任职资格自动失效:

  第四十条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。

  第十四条 保险公司省级分公司总经理应当从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上,并且具有下列任职经历之一:

  (二)超过3年未从事保险业;

  第十条 保险机构高级管理人员应当具有大学本科以上学历或者学士以上学位。

  第十六条 保险公司在计划单列市设立的行使省级分公司管理职责的分公司,其高级管理人员的任职条件参照适用第十四条、第十五条规定。

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  第三十八条 保险机构应当自下列决定作出之日起10日内,向保险监督管理机构报告:

  第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员,应当在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。

  (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。

  第二十三条 保险机构董事和高级管理人员兼职不得出现下列情形:


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